证券期货治安管理当事人承诺金规则发布

证券时报记者 程丹

之前国香港特区政府、财政部近日联合发布了《证券期货商务部被告人允诺金政府机构办法》（又称《允诺金办法》），香港特区政府联动发布了《证券期货商务部被告人允诺社会制度全面实施订明》（又称《全面实施订明》）。香港特区政府表示，此举是为了增进外资管控，使受损外资国家主权给予更好还款，以大幅提升监管效能，保持稳定市场秩序。

《允诺金办法》大体上沿用了《行政和解金政府机构管理条例》的社会制度框架，并结合上位法和实践必须同步进行修改现代化，将“和解金”就其表述调整为“允诺金”，并截图了就其定义条款。根据实践之前出现的早先对允诺金的政府机构方式为同步进行了现代化。同时，增进外资管控，鼓励被告人积极还款外资，为被告人自行还款外资预留了社会制度自由空间。

《全面实施订明》一是发挥社会制度独具特色。充分发挥商务部被告人允诺社会制度独具特色，及时赔偿损失惨重外资损失惨重，增强外资群体的获得感和满足感。通过等同于商务部被告人允诺，被告人交纳的允诺金可用于赔偿损失惨重外资损失惨重，为外资提供了及时有效救济的新途径，更加利于管控外资尤其是之前小外资的合法权益；尽快速恢复市场秩序,保持稳定市场预期；有效提升监管效能，了结外资市场监管面临的“查处未足”与市场立即“查处快速”之间的纷争；对监管部门形成有效补充,更好适应十分复杂的监管形势。二是稳步全面性后退。对于商务部被告人允诺这一新型监管方式为，大体上上仍然按照稳步全面性的应以后退。在违背上位法订明的并重，认真总结实践经验，规范限定等同于范围，细化现代化办理处理程序，确保新政策保持稳定落地全面实施。三是强化行政官员制约。建立规范的内外部行政官员制约社会制度，清楚被告人允诺办理业务部门与核查、民事诉讼、投保、下属单位等各业务部门其他部门的职责社会组织，应对道德风险和牵涉。

《全面实施订明》主要细化订明了办理处理程序、允诺金的政府机构使用等章节。一是厘清允诺办理业务部门与核查、民事诉讼业务部门之间的各派系延伸机制。立即允诺办理业务部门应当就刑事案件等同于被告人允诺就其事项征求核查、民事诉讼业务部门的意见，等同于被告人允诺的刑事案件不必经过充分的核查，刑事案件法院后不之前止刑事案件核查，之前止刑事案件民事诉讼。二是清楚允诺办理业务部门与允诺金计算业务部门做各派系配合。由投保基金公司督导计算外资损失惨重情况，核查业务部门、民事诉讼业务部门、证券期货报价场所、证券登记结算机构、外资管控机构等业务部门其他部门提供充分全力支持。三是订明外资还款机制安排。立即投保基金公司拟订允诺金政府机构使用提案并报香港特区政府审核，同时清楚被告人自行赔偿损失惨重外资处理程序，鼓励被告人提前赔偿损失惨重外资。四是清楚下属单位在商务部被告人允诺之前的作用。一方面，清楚被告人所在辖区的下属单位督导复查验收被告人履行允诺认可协议的情况，另一方面，清楚下属单位查处的刑事案件可以等同于商务部被告人允诺，现阶段由允诺办理业务部门统合办理。五是增同步进行政官员制约，严防道德风险。建立集体决策机制、内部行政官员制约机制，压缩允诺金协商花销的裁量自由空间，强化下属单位在允诺履行操作过程之前的复查行政官员作用，立即及时公告披露就其文档。

香港特区政府表示，下一步将及时回应解决证券期货商务部被告人允诺社会制度执行之前出现的新情况、新问题，违法管控外资合法权益，维护公开、公平、公正的外资市场秩序，有助于外资市场保持稳定肥胖症演进。