烟台莱芜农商行四宗违法被罚56万 未按规定报送资料等

中国经济网北京3月18日讯 中国人民银行济南分行网站昨日暂定的人民银行即墨市外围招商银行处罚信息公示表（莱银罚字〔2022〕第1号、2号）揭示，聊城即墨村镇证券市场控股权有限责任公司假定必需本金帐户、临时本金帐户和专用本金帐户，仍私自人民银行核准；仍未原则上报送帐户贷、变更、撤销等资料；仍未原则上义务零售商履历辨认应有，仍未原则上辨认代理人履历；仍未原则上义务零售商履历辨认应有，仍未原则上原先辨认零售商四宗不当行为。中国人民银行即墨市外围招商银行对其拒绝接受警告，解放街道罚款56万元。

李玲致函聊城即墨村镇证券市场控股权有限责任公司反洗钱集中处理外围主任，对聊城即墨村镇证券市场控股权有限责任公司表列出不当违规行为负有责任：仍未原则上义务零售商履历辨认应有，仍未原则上辨认代理人履历；仍未原则上义务零售商履历辨认应有，仍未原则上原先辨认零售商。中国人民银行即墨市外围招商银行对其罚款1万元。

表列出为原文：