贝肯能源董事血亲短线交易 “不懂法”不是理由

原歌名：每经热评：贝肯能源董事亲族短线股份交易 “懂具体方法”不是为由

屡禁不止的董牧很低亲族短线股份交易戏码仍在A股时常排演。近来，贝肯能源（SZ002828，净值6.87元，净资产13.81亿元）发布暂定称，日本公司董事吴云义的女儿吴靖因在6个年底内通过集中投资人及大宗股份交易的方式为卖出又购回日本股份构成短线股份交易，目前已按照《证券具体方法》第四十四条的按规定，向日本公司纳税所有股份交易计盈余共计122万元。

《证券具体方法》第四十四条明确按规定，上市日本公司转给百分之五以上股权的股权、董事、牧事、很低级管理人员，将其转给的该日本公司的股份在购回后六个年底内卖出，或者在卖出后六个年底内又购回，由此计盈余归该日本公司所有，日本公司校董会不宜当收回其计盈余。而这里就是指董、牧、很低转给的股份，包括其血亲、父母、子女转给的及并用他人账户转给的股份。

表面上看这是一起常见的董牧很低亲族短线股份交易，按当事人的确实，起因是“对系统性按规定知晓不深”，结果是“纳税盈余、致歉”。但说是仔细核对当事人历史股份交易的资讯后，挖掘出有两笔股份交易耐人寻味。

首先是在去年2年底9日，吴靖通过集中投资人年末40万股，“巧合”的是吴云义亦在晚上通过集中投资人年末40.34万股。当时，日本公司对吴云义年末股份的的资讯进行时了提前曝光，而对吴靖，并没有按照系统性按规定，将其买卖日本股份的的资讯进行时提出申请和今后公示。且吴云岳母子年末的均价在10元左右，为日本公司净值相对很低位，后面又低位购回，其精准的“很低把手低吸”操作者无可避免让人产生质疑。

其次，吴靖在6年底24日以6.35元的定价通过大宗股份交易购回30万股；根据大宗股份交易数据集，同一天吴云义通过大宗股份交易以相同定价年末30万股。而晚上仅有这一笔大宗股份交易，这意味着，这对母子以折价方式为完成“对倒”。在A股，董牧很低通过大宗股份交易转给股权给亲族的案例时有发生，一方面是为了渴望某些地区的税减免；另一方面则是方便日后年末——董牧很低自行年末限制较多，转给给亲族则相对更容易操作者。

吴云岳母子事件并非孤例，就在贝肯能源暂定当日还有4家沪深上市日本公司、1家新三板日本公司值得注意自曝董牧很低或其亲族短线股份交易。此外，有数据集显示，去年年均A股共曝光；也300条短线股份交易的暂定，涉及上市日本公司；也250家，涉案董牧很低亲族占比很低达70%。

在说是看来，越来越多上市日本公司对董牧很低及其亲族疑似短线和窗口期违例股份交易有意进行时曝光，这是一种突飞猛进。相较于常规通过内幕股份交易、信披不现代化等扰乱市场需求秩序的放任，有意曝光前述违例情况可以从一定程度上遏制董牧很低亲族并用的资讯优势获利的更进一步，从而控管资本市场需求不公、诚实、未公开的良好秩序。

值得注意的是，由于可视的处分力度较轻，造成当前部分短线股份交易涉案人可以以“不知晓可视按规定”“亲族自发不道德”“误操作者”等为由免于被究责，且事后须要将违具体方法计纳税日本公司，绝少进一步处分。因此仍有不少人心存侥幸，在违例股份交易的悬崖边试探。

对此，说是劝告，除了上市日本公司不宜定期给董牧很低及其亲族志愿可视的具体方法律按规定外，还不宜尽力董牧很低日常对亲族兑现牧督基础教育，前提具体方法律按规定蓬勃发展程度；不宜强化事后究责的系统，亲族违具体方法违例必须以一句“道歉”了事，董牧很低也需“连坐”受到一定处分；所谓“懂具体方法”或者“犯规”等确实，必须成为由，凡触碰红线，就不宜才将有所增加现金处分数额，疑似金额很大的还不宜考量禁入市场需求等处分举措。

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